风险自查报告表1500字8篇

风险自查报告。

古人曾说，力行而后知之真。在我们的平时工作生活中，我们经常都会用到报告，上级机关能通过报告获得信息，了解下情。关于报告你了解多少呢？小编特别编辑了“风险自查报告表1500字8篇”，供有需要的朋友参考借鉴，希望可以帮助到你。

风险自查报告表【篇1】

市分行合规大行动领导小组：

根据市分行的要求，我行开展以“找问题、抓整改、严追究、促合规”为主题的“合规大行动”活动。通过学习《合规大行动学习手册》，认真对照自己（三农金融部）的实际工作情况，查找在合规经营方面存在的问题，对此进行认真分析和总结如下：

一、合规经营基本情况

1、认真学习和执行我行信贷政策和信贷管理基本制度，做好信贷服务工作，确保信贷资金的安全性、流动性、效益性。

2、根据监管规定和我行风险控制要求，对客户所在区域的信用环境、所处行业情况及财务状况、经营状况、信用记录情况、担保物等情况认真核实。

3、坚持贷款“三査”制度，收集客户资料做到合法、完整、有效。做到双人实地调查，面谈面签。不与不具备借款主体资格的客户相互勾结，伪造资料，不受理借款用途不合规、经营活动不合法、不符合贷款条件的贷款申请，坚守“八不准”原则。

4、严格按照《担保法》和《物权法》做好贷款担保抵押工作。坚持双人实地察看调査,并到相关部门办理抵押登记。不办理法律法规明令禁止和限制的抵押物设定贷款抵押,不与借款人、抵押人相互勾结、串通，骗取信贷资金。

5、严格坚持贷款第一责任人制度,做到包放、包收、包管理、包效益,不办理关系、人情、超权限、逆程序、违规贷款。

6、积极主动催收到、逾期贷款和不良贷款,自主催收和司法催收相结合，确保贷款不超过诉讼时效。按信贷资产风险分类要求，认真做好贷款分类工作和风险预警。

7、能做到:爱国、爱行、爱岗，敬业乐业、勤奋工作，遵法守纪、令行禁止，循规办事、清正廉洁，不暗箱操作、吃拿卡要收，不办理虚假授信、集中使用贷款、顶冒名贷款、违法贷款，无收贷不入账、账外经营等违法违规行为。

8、无直系亲属经商，无直系亲属在我行贷款，未与我行贷款的亲属、朋友存在账务往来等情况。

9、本人未参与民间借贷。

10、无任职回避亲属、回避职务情况。

11、本人未在金融机构贷款。

12、不存在关系人贷款、不存在借新还旧行为、不存在为客户垫资还款行为或与客户存在资金往来、未参与经商或投资入股企业。

二、存在的问题

1、信贷客户经理过于依赖老客户市场，调查不够仔细、全面、深入，调查表反复修改，纸质资料缺东少西，未重点关注客户还款意愿和第一还款来源，过度依赖抵押品等第二还款来源。

2、放款台帐、征信查询台帐、逾期催收台帐登记不完善，信贷档案未及时整理、刻录成光盘，没有建立资产保全档案，使用的是信贷业务原始档案,还款记录表、诉讼相关资料、催收记录、核销审批表、清收影像没有归档；导致信贷档案资料不齐，给今后合规、有效的收回贷款带来隐患。

3、在清收工作方面：一是清收人员清收过程中没有按照相关规定送达催收通知书，没有清收录音或影像资料；二是清收员的清收相关档案资料没有及时归档；三是清收员没有建立清收日志；四是清收员没有建立一户一策台帐；五是没有按照回收可能程度、清收潜力大小及核销类型对已核销贷款进行分类管理。

4、未认真监测客户资金用途，贷后检查流于形式。

三、整改措施

通过这次“合规大行动”的学习，查找了自身及三农金融部工作存在的问题，在今后的工作要将存在的问题及时整改落实，一是强化审慎经营理念，完善绩效考核机制；二是严格落实贷款管理制度，确保贷款依法合规；三是加强流程监控，提高信贷业务精细化管理方面；四是开展违规放贷风险排查，及时化解风险隐患。

风险自查报告表【篇2】

按照省联行、银监局对案件防控与冶理要求，为了彻底排查整治*款信用领域案件问题，最大限度防止外部骗贷类案件发生，进一步改善银行业信贷领域状况，依据《xx》号文件的提示，我行成立自查小组对本辖区内*款进行风险排查，现将情况报告如下：

一、成立组织，加强领导

成立信贷风险领导小组，负责信用行信贷风险自查组织、推进和落实等工作。组成人员如下：

组长：xx

副组长：xx

成员：xx

二、信贷风险排查情况

（一）排查前期准备工作：

截止排查xx年 x月xx 日，我行各项*款xx笔，余额xxxx万元，五级分类全为正常类*款，其中助学*款共xx笔，金额共计xx万元；抵押农户*款xx笔，金额共计xxx万元；抵押农村工商业*款x笔，金额共计xxx万元。

（二）排查内容：

领导小组以我行xx年 x月xx日各项*款余额为基数，应核对xx笔，金额xx万元；已核对xx笔，金额xx万元；核对率达100%。通过认真排查，排查结果如下：

（1）我行无编造虚假理由骗取*款案件，*款用途全部真实，我行*款全部采用受托支付方式，最大程度上避免虚假理由骗贷案件的发生。

（2）我行无使用虚假合同骗取*款案件，发放*款时我行信贷人员认真审查经济合同内容，并没有发现伪造、变造或者无效的经济合同；

（3）我行无使用虚假证明文件骗取*款案件，*款发放时我行全部做到进行与公安系统联网核查本人身份证件，其他证明文件也都经过认真审核，不给犯罪分子可乘之机。

（4）我行无利用担保骗取*款案件，我行发放*款时，全部严格按照程序审核抵质押物及担保人担保条件，没有使用虚假的产权凭证或存单、票据办理抵质押骗取*款或者通过超出抵押物价值重复担保等情况的发生。

（5）我行无通过空壳公司申请*款案件。

三、排查认定：

此次排查共调阅了xxxx年x月份到xxxx年x月份信贷档案共xxx份，确认我行并没有骗贷类案件的发生。

风险自查报告表【篇3】

根据xx纪委纪《印发《xx关于推进廉政风险防范管理工作的实施意见》的通知》（xx纪发3号）和《关于印发《xx20xx年关于推进廉政风险防范管理工作的安排意见》的通知》（x纪发20121号）文件精神，我局结合实际，全面推进反腐倡廉建设，按步骤基本完成了廉政风险排查防范工作的各项工作任务，取得了阶段性成果，现将工作的自查报告如下：

一、主要做法

（一）制定活动《方案》，明确工作思路

1、进一步拓展从源头上防治腐败工作领域，扎实推进具有我局系统特色的惩防腐败体系建设，根据《印发《xx关于推进廉政风险防范管理工作的实施意见》的通知》（x纪发xx3号）文件精神，我局领导班子高度重视，立即召开了领导班子会议，组织班子成员认真学习会议精神，并对活动进行了精心部署。根据xx纪委《xx关于推进廉政风险防范管理工作的实施意见》要求，我局成立了由党支部书记、局长xx为组长、xx副局长为副组长领导小组。领导小组下设办公室，负责廉政风险管理防范管理工作的组织实施。领导小组办公室设在局办公室，办公室主任由副局长xx兼任，相关部门参与工作。为做好该项工作，局领导小组研究制定了《xxx局关于开展重点岗位廉政风险排查防范工作实施方案》（以下简称《方案》），并以文件形式印发执行。

2、《方案》明确了廉政风险排查防范工作的工作思路：按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，着眼于保证权力行使、资金运用、项目建设和干部成长安全，紧紧围绕制度、监督、惩处、纠风、改革等惩防体系建设，着力构建具有我局特色的内部廉政风险预警防控体系，做到“关口前移，主动预防”，实现由侧重遏制向惩防并举、重在建设转变，由侧重事后处置向事前预警防控转变，由侧重监督干部向监督、保护、激励干部相结合转变，由侧重设置“高压线”向注重营造干事创业“安全区”转变，形成制度完善、程序规范、监督到位、考核和评价机制配套的体系。

3、按照xx纪委的部署，我局结合自身实际，在进一步明确职责和权限的基础上，重点围绕查准找全风险点、制定完善相关措施、实施有效监督、严格检查考核和建立健全预防腐败长效机制，将重点岗位廉政风险排查防范工作的工作活动分成四个阶段进行，即：学习动员阶段、排查廉政风险阶段、确定风险等级标准阶段、制定防控措施阶段、加强监督管理阶段、检查考核和修正完善阶段。

（二）做出周密部署，进行逐级动员

召开动员大会，宣传廉政风险防范工作的重要性和紧迫性，通过开展廉政警示教育、参加专题指导培训等形式，积极营造良好的氛围，使广大干部职工了解廉政风险防范这一工作，充分认识xx系统各个工作岗位存在的潜在风险，消除“反腐倡廉是领导们的事，跟普通职工没有关系”的麻痹思想，充分认识开展廉政风险防范工作的必要性。

（三）突出工作重点，查找廉政风险

结合工作实际，从领导、中层干部、普通职工三个层面细致梳理各自的工作职责。在全面理清岗位设置和岗位职责的基础上，每位工作人员按照自己的岗位职责，通过自己找、相互查、部门审、领导点等方法，查找各自岗位在日常工作中的潜在风险，重点排查具有工程建设、政府采购、行政审批、行政处罚等权力的工作岗位。一是查找领导岗位风险。根据领导岗位工作分工和职责，从全局的高度查找和分析行政管理、业务运行过程中的个性和共性问题，重点查找重大事项决策、重大项目安排和大额资金使用等方面存在的廉政风险；二是查找中层岗位风险。根据中层岗位职责定位，针对审批、管理、执法等重要环节，查找行使行政审批权、自由裁量权和现场即决权、内部管理权等过程中存在的廉政风险；三是查找其他岗位风险。对照岗位职责、工作制度，查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉政风险。

二、工作成效

在局领导班子的高度重视和各部门积极参与配合，领导小组办公室的组织协调、指导下，我局重点岗位廉政风险排查防范工作工作开展比较顺利，并取得了较好的成效。

（一）强化了廉政意识

开展重点岗位廉政风险排查防范工作活动以来，召开各层次的专门会议，进行宣传教育，通过学习动员、查找风险点、制定防控措施等工作的逐步推进，干部职工特别是党员领导干部认识到开展查找廉政风险对于避免权力滥用，促进干部廉洁从政的重要意义，树立起廉政风险防范意识，并主动参与到重点岗位廉政风险排查防范工作活动中。

（二）完善了工作流程

以重点岗位廉政风险排查防范工作活动的开展为契机，结合本部门的工作特点，认真理清岗位职责，全面梳理各项工作的流程，按照谁主管、谁负责的原则，落实了风险点的责任人，健全了岗位责任制。经过梳理、调整、补充，各部门建立起更加清晰、合理的工作流程。

（三）建立了防控机制

按照《方案》要求，各部门采取“自下而上”、“自上而下”的方式，从具体业务工作流程入手，认真查找单位和个人在工作程序、制度建设等方面存在的风险，注意发现重点部位、重要岗位和关键环节潜在的廉政风险和管理中的薄弱环节，共排查出49个风险点。在风险点查找过程中，各单位能够结合实际，突出重点，创新方法。通过分头上报、统一汇总、部门讨论、班子审核、回头查看排查风险点。在风险点查找汇总后，又专门召开部门会议研究审查风险点是不是找的全、找的准。部门围绕风险点有针对性地制定防范措施，把廉政风险防范管理与部门业务工作有机地结合起来，制订了7项防控措施。各部门通过开展廉政风险防范管理，促进了本部门反腐倡廉教育、制度、监督工作，提高了反腐倡廉能力和科学管理水平。

三、活动主要收获

（一）找准风险点是重心。重点岗位廉政风险排查防范工作从梳理工作职责、工作流程入手，围绕容易滋生腐败重点岗位和关键环节，逐一排查廉政风险，找准找全风险点，努力做到防止遗漏，不留死角。

（二）制定防控措施是核心。围绕风险点，有针对性地制定制度和措施，注意制度、措施的科学性和操作性的统一，既符合行政工作的实际又符合预防腐败的规律，防止权力集中在部门或个人手中，形成相互协调、相互制约的权力运行机制。

（三）夯实惩防体系是中心。在重点岗位廉政风险排查防范工作实施过程中，将查找和梳理风险点作为一次廉政教育的过程，将制定防控措施作为一次完善管理的过程，将监督督促作为一次落实领导责任的过程，将重点岗位廉政风险

根据总行合规部门要求，现将风险管理部合规风险以及采取的措施报告如下：

一、信贷人员风险管理意识淡薄以及采取的措施。

部分支行信贷发放未严格执行信贷发放操作程序，贷款发放把关不严。使相当一部分信贷管理人员淡薄了风险意识，甚至会出现第一手调查材料就存在虚假、谎报、瞒报等不真实反映的瑕疵行为。

我部门针对此项合规风险采取的措施：加大检查力度，严格执行贷款“三查”责任制，对“三查”出现的问题进行直接问责，定期开展风险培训工作。

二、贷款管理不严、内控制度乏力以及采取的措施。

一是贷前调查不够深入，对借款人第一还款来源分析不准，重视不够，只片面注重第二还款来源（即借款抵押物的变现处理）二是贷时审查与贷款审批有待加强，部分支行由于人员缺少客观原因，内勤人员参与贷审小组、而参与贷审小组人员对借款人的基本情况所知甚少，难免会造成决策失误，存在未严格执行审贷分离制度的现象。三是疏于贷后管理，重放轻收轻管理思想严重。

我部门针对此项合规风险采取的措施：将贷款管理纳入常态化管理当中去，协同审计稽核部门加大对贷款管理以及贷款内控制度执行情况的检查，通过标准行创建，发现问题，积极督促进行整改。

三、追求个人利益，忽视潜在风险以及采取的措施。

个别信贷客户经理只顾眼前效益，单纯追求利息收入；对贷款的审查不严，对抵押品低值高估，导致抵押不实；对担保公司担保贷款、小企业抵押贷款的真实性、合规合法性、足值额审查不严，致使贷款在发放前就潜藏着风险。

我部门针对此项合规风险采取的措施：

首先，建立完善以人为本的教育机制、以控为主的防范机制、以查为主的监督机制、以罚为主的惩治机制和以防为主的宣传机制，严把员工素质关。

其次，遵循"以人为本"的理念，在社会风气十分严峻的情况下加强职业道德、遵纪守法、党风廉政建设教育。

第三，加强业务素质培训和法制教育，提高信贷员的两个素质。

四、各种违章违规贷款风险情况。

受历史环境影响，部分支行存在各种违规违章贷款，特别是“四种贷款”和“三名贷款”。

我部门针对此项合规风险采取的措施：进一步规范员工贷款和清理冒名贷款。为了全面贯彻省联社和监管部门的文件精神，我部即将开展了清理违章违规贷款的活动。准备在活动开展过程中，采取了个人自报、支行自查、总行复查,自上而下层层落实的办法,由各分机构负责人负责,各支行逐笔填报相关情况,把员工个人贷款和冒名贷款充分暴露,同时设立举报电话,充分发动群众进行监督。并决定于xx年下半年开展信贷专项检查活动，对辖区所有支行进行信贷专项检查，针对冒名、顶名贷款，我部门发现一笔查处一笔，绝不手软。

五、信贷资料合规风险以及采取的措施。

受传统信贷思想影响，各支行在办理信贷资料过程中，资料五花八门，未严格按照信贷合规的要求来收集办理信贷资料。

我部门针对此项合规风险采取的措施：规范贷款资料，统一标准。

自年初以来我部严格按照总行[20xx]109号文件要求，制定统一的标准，改变以往信贷报备档案资料要素不完备、手续不合规等缺点，先后对信贷档案资料、分类认定等多项资料进行了统一。

六、信贷统计合规风险以及采取的措施。

信贷部门报表较多，我行受条件限制，各支行未安排专职的信贷统计人员，基本上均为信贷会计进行兼职。因工作量较大，各种信贷统计报表错报、漏报、迟报时有发生，我部门针对此项合规风险采取的措施：为规范安徽肥东农村合作银行统计工作行为，强化统计管理，提高统计质量，充分发挥统计信息在我行经营管理中的作用，全面、真实、准确地为各级监督部门和内部决策提供第一手资料，根据省联社统计工作“基础工作抓规范、重点工作求突破、整体工作上台阶”的总体目标，结合《肥东农村合作银行统计管理办法》和《金融统计制度》及其他有关规定，制定了安徽肥东农村合作银行统计工作考核办法。月月对统计质量不高的支行进行通报批评，有力的保证了信贷统计合规性。

风险自查报告表【篇4】

5月27日至29日，省档案安全风险隐患排查整治工作第二检查组在我市开展档案安全风险隐患抽查。xx市档案馆、市自然资源和规划局等9家单位受检。检查发现，各受检单位档案工作体制机制较健全，档案收集整理和开发利用较规范，但仍存在馆库硬件、安全管护、消防隐患等方面的问题。为大力推进档案安全体系建设，扎实做好档案安全各项工作，根据省档案局要求，现将整改情况报告如下：

一、高度重视，督促抓好整改

市档案局高度重视此次档案安全整改工作，市委办主要负责同志亲自部署安排，要求受检单位务必对照省检查组反馈的问题，逐一整改落实；市档案局督促各受检单位立即成立整改领导小组，由主要负责同志任组长，分管负责同志任副组长，相关业务科室及专、兼职档案员具体负责，针对反馈问题认真制定整改措施、明确责任人、整改要求及整改时限，上报整改方案。x月x日，市档案局审核通过x家单位整改方案，并将整改方案上报省档案局。

二、过程控制，逐一抓好指导

x家单位陆续启动整改工作，在电话指导过程中，我们发现各单位的问题主要分为以下四类：

一是硬件配置不标准，如未安装防光窗帘、未安装防盗窗、未配置二氧化碳灭火器、电器线路隐患较大等；

二是管理制度不到位，如档案安全工作制度不完善、未签订《档案安全岗位责任书》、未制定应急预案等；

三是档案用房不达标，如档案用房不符合设计要求、未实现档案用房“三分开”等；

四是档案整理不规范，如档案资料收集不齐全不完整、档案保管期限划分混乱、档案数字化建设滞后等。

解决方案：

一是督促各单位及时将所需硬件设备、设施按要求配置；

二是指导各单位完善档案安全管理制度，签订相关责任书；

三是与相关整改单位共同研究如何重新划分档案办公区域，保障档案用房使用达标；

四是组织各单位对专、兼职档案管理人员培训，加快各类档案的收集归档和分类整理。

市档案局在电话指导的同时，拟在x月下旬对x家单位的实际整改情况进行现场检查指导，确保整改工作不走样，整改措施有实效，整改时限不拖延。

三、把握节点，限时抓好验收

根据受检单位上报的整改时限，拟在x月底前对此批整改单位进行核查验收，对照检查组反馈的问题，逐一签单销号。对于档案馆（室）用房建筑标准不达标等暂时难以整改到位的问题，要求整改单位提供临时替代方案，并将解决方案列入单位工作计划。验收完毕后，市档案局将验收情况上报省档案局。

四、举一反三，全面抓好查改。

市档案局将以此次省档案局抽查活动为契机，结合我市“双随机一公开”档案检查工作，对全市档案馆（室）档案安全情况进行抽查，以检查组反馈的问题为重点，举一反三进行查改，要求各县、区档案馆（室）在健全档案安全制度、加强硬件保障和做好人员培训等方面下功夫，确保责任层层落实到位、档案安全制度执行到位。

风险自查报告表【篇5】

20xx年3月30日11时40分，京广铁路T179次列车从济南驶往广州的空调特快列车，列车由济南客运段当值，在马田墟至栖凤渡区段因线路塌方发生脱线事故，造成1人死亡、4人重伤、123人轻伤。

一次次的安全事故向我们每一名铁路职工敲响了安全警钟。集团开展的“查风险、除隐患、严管理、保安全”活动，当前的安全形势不容忽视。

结合实际、岗位的责任，对日常工作进行分析反思，我认为自己还存在以下问题:

1.在思想认识上还存差距。安全始终是我们工作的永恒主题和责任，安全生产与我们每一个人的生活，与我们千家万户的家庭幸福，与我们铁路企业改革发展，紧紧相连，息息相关。对有些安全上的隐患缺乏了解，凭经验主观判断，安全意识薄弱，主动参加安全教育积极性不高，对事关安全的问题不敏感。应付心理严重，一些工作停留在传达上。

2、对规章制度以及相关安全知识还不能完全掌握。对各种规章制度，相关安全知识学习比较少，使自己的安全防范水平存在一定的差距。出站后自互检只重视始发站，大站，关键站。对小站，支线站有时会松懈。行李架没有做到站站整，站站确认，只对大站，重点站做到及时整理。

3、设备检查不严谨。通过大检查以及日常设备检查，在设备管理上存在的主要问题有检查不仔细，规定要求落实不到位。从而使得设备上的一些问题长期存在，得不到解决。

针对以上存在的问题，今后我在安全上要努力做到以下三点:

1、进一步提高安全意识。安全稳定事关公司办公秩序正常进行，所以安全意识树立不牢，必然会给公司的安全生产造成隐患。在今后在工作中，我要认真按照各项规章制度严格要求，绝不违章，从思想上真正认识到安全的重要性，提高安全意识。

2、进一步加强理论学习。我在今后的工作中要严格要求自己，加强安全规章、法律法规的学习，提高自身业务素质，为公司安全生产的稳定有序做努力。

3、进一步落实安全责任。要时刻牢记”安全第一”的责任意识，认真仔细的检查设备设施，对存在的问题及时反馈。做好本岗位的职责，尽职尽责。

通过这次反思，进一步明确了当前安全形势，“安全无小事”在以后得工作中，不断的努力认真工作，对存在的问题加以改正。

风险自查报告表【篇6】

我局成立了由局党组书记任组长、局长任副组长，其他班子成员为成员的领导小组。下设办公室，确定具体联系人，负责党务公开和廉政风险防控日常工作，统一组织、协调和指导全局党务公开及廉政风险防控工作。

(一)各单位、支部也相应成立了领导机构。

明确工作任务，落实工作责任，做到一级抓一级，层层抓落实，为党务公开、廉政风险防控工作的开展提供坚强的组织保证。

(二)宣传动员，营造氛围。

我局采取多种形式，大力营造氛围，增强干部群众的参与意识。进一步加大宣传，在提高认识上实现新突破。把重点放在对党务公开工作和廉政风险防控工作的解释和说明上，使两项工作深入人心，让党员干部明白具体要做什么，充分调动党员干部参与的积极性，引导党员干部认真行使自己的权利、履行自己的职责，把参与既作为一项权利，又作为一项责任，促进工作向纵深发展。

(三)规范制度、严格执行。

为促进两项工作的规范化发展，我局制定了廉政风险防控制度，并修订完善了31项工作制度。健全了党务公开责任制度、依申请公开制度等多项制度，使各项制度贯穿于公开前、公开中、公开后的全过程，党务公开工作不断规范。

(四)规范内容，突出重点。

我局严格按照党务公开的有关要求，动真的、抓实的，凡与党员群众利益密切相关及党员群众关心的党内热点问题，只要不涉及党内秘密遵程序、依规定确保做到：有关政策、制度、工作程序长期公开;常规性工作定期公开;阶段性工作分期公开;临时性工作及时公开。公开内容重点是广大党员、群众关心的敏感、热点问题。一是三重一大制度的贯彻。即增强水利部门重大事项决策、重大工程项目安排、重要人事任免和大额资金使用等情况的透明度，切实找准切入点，注重工作的实效性20xx年风险防控自查报告20xx年风险防控自查报告。特别是把握住重大项目安排环节。随着近年来国家逐年加大水利基础设施投入，一批农田水利重点县建设、中小河流治理、水库除险加固、农村饮水安全等工程陆续在我县开工建设，投资近2亿元，水利工程成为了众多建筑企业追捧的产业。为了保证工程的安全、资金的安全和干部的安全，我们在事前通过网络等媒体发布招标公告的基础上，严格执行工程建设管理四制规定，会同县检察院等部门开展工程招投标工作，择优选择施工队伍，强化监管，保障招

标工作无一起暗箱操作行为。大额资金使用，按照上级有关规定，结合水利工作实际，确定水利工程建设资金、单项支出、单笔支出等资金额度的规定，建立健全了相关制度，实施财务统管，在大额资金使用上实行党组决策工作机制，有效避免了腐败问题的发生。重要人事任免，严格落实《党政领导干部选拔任用工作条例》，把握任用条件，遵循民主推荐、考察、酝酿、讨论决定、任前公示、任职的程序，确保用好的作风选作风好的人。二是三资公开：组织开展国有资产清查工作，全面摸清全局国有资产状况。制定出台了水利局国有资产管理办法，加强对全局国有资产的管理。做到资金、资产、资源有效公开。此外，水利局还下发了《关于进一步加强机关内部管理的通知》，制定了机关事务管理制度，目的在于提高工作效率、提高服务水平、降低公务支出、降低行政成本。四是三权公开：水利局积极探索建立决策权、执行权、监督权既相互协调又相互制约的权力运行机制。做到决策内容公开、执行过程公开、落实结果公开，增强工作透明度的同时，充分发挥监督作用。

(五)统筹结合，全面推进。

党务公开是一项系统性工程，是推动各项工作良性发展的重要措施。水利局坚持把党务公开与政务公开、正风气提效能、廉政风险防控相结合，积极做到统筹兼顾、相互促进、全面发展。一是与政务公开相结合。通过网络、公开栏等公开形式，我局主要领导作出年度目标承诺，把群众关注的热点、难点、焦点问题最大限度地进行了公开。按照群众关注什么就公开什么的原则，根据实际情况，结合《政府信息公开条例》和水利政务公开工作，进一步整合载体资源，规范和深化了党务、政务公开内容，受到了群众的好评。二是与正风气、提效能相结合。在局机关醒目位置设立党务政务公开栏，将局领导班子成员姓名、职务、分工等信息全面公开，把法定职权公开化、内部职责分工公开化，做到事事明责，阳光透明。促进机关作风的转变和工作效能的提高。三是与廉政风险防控相结合。立足源头治理，加强事前监督，把管人、管钱、管物的权力运行过程予以公开，有效提高权力运行的透明度，避免暗箱操作，防止权力的滥用。在廉政风险防控工作动员会上，局党组与16个局属单位主要负责同志签定了廉政风险防控工作责任书20xx年风险防控自查报告工作报告。根据三定方案认真编制了职权目录和行政权力监控目录，精心制作业务流程图39幅，初步清理出113项权力、查找出77个廉政风险点，确定了风险等级，查找高级风险点28个、中级风险点20个、低级风险点29个。制定了117条防控措施将查找出岗位廉政风险点及防控措施在公示栏上进行了公示，确保风险点查找准确、防控措施制定有效。通过清权确责和风险查找将行政权力固化、量化、公开化，将制度规定转化为具体操作办法，形成明确的工作流程和工作规范，堵塞管理漏洞，简化工作流程，达到了规范化和效能化的统一，进一步推动了水利系统教育、制度、监督并重的惩防体系建设。

推进党务公开和廉政风险防控，是一项需要上下联动、上下互动的复杂工作，目的在于全水利系统统一思想，统一认识，形成合力。我局党务公开和廉政风险防控工作虽已取得了初步成效，但推进两项工作是一个新课题，有些工作可能还有疏漏和不够完善之处，我们将不断摸索规律性的工作方法，不断借鉴先进单位的宝贵经验，走出一条符合水利发展实际的的新途经。以党务公开和廉政风险防控工作促进水利各项事业的又好又快发展，为打造人水和谐、景色秀美的新太湖作出更大贡献。

风险自查报告表【篇7】

今年以来，根据纪委文件和上级领导要求，本人认真开展自查工作，查找自身存在的问题，采取了有效措施进行整改，现将我的廉政风险防控自查情况汇报如下。

一、在思想方面

1、平时对政治学习不够，以后要注意加强这方面的学习，另外不断加强世界观改造，提高党性修养，增强理想信念和廉洁从政意识。

2、杜绝不思进取，得过且过，脱离实际形式主义、官僚主义、铺张浪费等现象。

二、个人岗位职责方面

1、明确岗位职责

查找廉政风险点，首先明确岗位责任，我采取了自查为主，单位内部互查为铺的方式开展，全面的查找日常工作中潜在存在的工作风险，了解违规、违纪、违法行为将要承担的行政责任和纪律法规责任。

2、全面开展排查

我个人将风险点进行了归纳，分为：思想道德风险、岗位职责风险、外部环境风险四类风险，通过自己找、单位内部互查、领导点等方法，进行了仔细梳理，力求把风险点找全。最后基本查明、理清了自身存在的廉政风险点。

下步工作打算

1、从思想上提高意识，自觉识别风险点，积极防范风险，工作之余加强法律知识的学习。

2、制定整改方案，将梳理出来的风险制定整改方案，确确实实的进行整改进行落实。

3、进一步完善机制，和领导同事们一块探讨如何建立健全机制，把提醒和建章立制放在前面。

风险自查报告表【篇8】

xx市银监分局：

按照《xx市银监分局办公室转发监会办公厅关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》的要求，我行高度重视，迅速组织我行风险管理部、业务部等科室研究制定符合我行实际情况的风险排查方案，并且严格按照方案进行非法集资排查工作。

一、工作准备

为做好此次非法集资风险专项排查，我行做出以下部署：一是明确组织分工，成立了以xxx为组长的非法集资风险专项排查领导小组，实行“一把手”负责制，层层落实排查责任和任务；二是在内容上排查员工利用职务之便，参与或实施民间借贷或非法集资活动，尤其是对重点业务部门和每位员工行为进行深入细致排查。

二、工作方法

在工作方法上提出进一步排查工作要求：一是加强组织领导；二是强化协作配合；三是注重宣传教育；四是发现风险案件及时处置移交；

三、专项排查过程

20xx年4月26日至20xx年5月9日，我行非法集资风险专项排查领导小组先后对总行及四家分支机构及全行78名员工进行了摸底排查，此次排查对各支行、各部门在此次活动的职责做了具体分工，风险管理部门主要负责本行辖内、本部门员工涉嫌参与或实施非法集资、民间借贷等异常行为的风险排查工作；业务管理部门则主要负责各自业务和管理领域的风险隐患排查，重点排查账户管理、储蓄业务、自主支付类贷款、资金营运等业务是否遵守各项业务操作规程等制度，是否存在员工涉嫌参与非法集资活动等情况；风险管理部门负责根据排查情况，分析我分行经营管理中存在的风险隐患，及时提示、跟踪相关风险情况。

在具体操作中，一方面，我行要求各支行、各部门组织查询辖内每名员工的个人信用报告；安排专人对员工个人信用报告进行分析，及时了解员工是否存在不合理的对外担保、高额负债、频繁进行授信审批查询或担保查询等可疑情况；同时也让员工定期了解自己的征信记录，珍惜自己的个人信用。我行还组织员工填写非法集资风险排查情况表，对照自查是否存在参与非法集资、误入非法集资陷阱的情况，以实际行动保护自己、提醒自己远离非法集资。另一方面，在信贷业务排查中，重点对贷款金额、授信额度、贷款利率、期限、还款方式、贷款用途等内容进行审查，通过严格核查，未发现我行信贷从业人员与客户存在资金拆借、内外勾结、骗取信贷资金等现象。

在此次专项非法集资排查中，未发现我行员工或相关业务部门有涉及社会融资行为。但是为了防范潜在的非法集资风险，根据通知精神，我行利用周一晚上例行学习时间在全行范围内组织员工进行了非法集资相关知识和案例的教育学习，通过学习我行员工提高了对非法集资的认识，认清了非法集资的危害性。

四、工作总结

由于非法集资严重影响了金融持续和社会稳定，给银行业带来较大的法律风险和声誉风险，此次排查虽然已结束，但是在今后工作中我行会继续保持对非法集资的高度警惕，坚持教育为先、预防为主、重点监控、防治结合的工作方针，从源头上杜绝非法集资现象的发生，为全行的健康持续发展提供坚实的保障。